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“一哥”入局!中信斥资30亿,资管子公司即将面世!还要申请公募资格?有哪些障碍

发布于:2021-02-23 作者:fanzhipeng 阅读:3

牛年开局遭遇滑铁卢 白酒股“能饮一杯无”?

广发证券食品饮料行业2021年度策略报告指出,目前白酒行业进入成熟期、投资机会来自于结构性趋势,消费升级、集中度提升、酱香酒扩容是未来白酒行业三大趋势性机会。朱卫华认为,茅台酒的涨价打开了整个白酒行业的价格层次,丰富了白酒的定价区间,有助于满足商务宴请、日常聚会、家庭用餐等不同消费场景。

  资管新规作用下,券商资管纷纷设立资管子公司,起劲成为公募赛道的正规军。

  中信证券(行情600030,诊股)(港股06030)2月22日晚间通告显示,该公司董事会赞成出资不跨越30亿元设立全资子公司中信证券资产治理有限公司,此举为更好掌握资产治理行业的生长时机。

  券商中国记者领会到,中信资管调换为资管子公司后,一方面可以更好地为原有的机构客户服务;另一方面意欲进入公募市场,申请公募牌照。

  现在,证券行业已有19家资管子公司,虽然数目并不少,但对中信证券而言,或许还存在一些怪异的障碍。一是受“一参一控”限制,中信资管申请公募牌照具有不确定性;二是中信证券作为业内唯一一家券商类社保基金境内投资治理人以及唯二的企业年金基金投资治理人,这两项营业资格是否可以转移到子公司,也尚需多个羁系部门的批准。

  但可以确定的是,券商资管跻身公募赛道,是势不可挡的大趋势。

  1.4万亿中信资管拟建立资管子公司

  2月22日晚间,中信证券披露通告称,该公司当日召开的董事会集会审议通过了《关于设立资产治理子公司并响应调换公司谋划范围的预案》。凭据该预案,中信证券赞成出资不跨越30亿元(含)(其中初始注册资源人民币10亿元),设立全资子公司中信证券资产治理有限公司(暂定名),从事证券资产治理营业、公然召募证券投资基金治理营业以及羁系机构批准的其他营业,其中公然召募证券投资基金治理营业待相关律例出台后方可申请。

  为何要设立资管子公司呢?中信证券董事会示意,为更好掌握资产治理行业的生长时机,拓展资产治理营业的深度和广度,做大做强资产治理营业。

  通告显示,该资管子公司设立后,将继续中信证券的证券资管营业。中信证券资管营业一直傲视同业,中信证券2020年半年报显示,至讲述期末,中信证券资产治理规模合计1.42万亿元,包罗聚集资产治理设计、单一资产治理设计及专项资产治理设计,规模分别为人民币1698.58亿元、12538.58亿元和1.03亿元,其中自动治理规模人民币8575.24亿元,资管新规下该公司私募资产治理营业(不包罗社保基金、基本 养老、企业年金、职业年金营业、大聚集产物、养老金聚集产物、资产证券化产物)市场份额12.87%,排名行业第一。

  2020年11月,中国证券投资基金业协会公布的三季度数据显示,中信资管月均治理规模1.1万亿,稳居第一;其中自动治理规模6138.56亿元,自动治理规模占比约为56%。

  上述预案还显示,中信证券将视该子公司风险控制指标情形,为其提供累计不跨越人民币70亿元(含)净资源担保答应;净资源担保答应的有效期自该子公司建立之日起至其资源状态能够连续知足羁系部门要求时止;授权谋划治理层凭据实际需要根据羁系要求解决相关手续。

  意在申请公募牌照

  券商中国记者领会到,中信资管变为资管子公司后,一方面是可以更好地为原有的机构客户服务;另一方面要进入公募市场,申请公募牌照。

  资管新规正深刻改变着大资管款式。2018年下半年最先,各家券商资管就最先着手大聚集产物公募化革新,切入公募赛道正成为各家券商资管的主要战略,行业竞争日趋激烈。

  在这个大靠山下,中信资管的生长战略也在发生着改变:2011年到2015年,中信资管的战略是驻足机构、做大平台;2015年到2017年,是驻足机构,兼顾零售;2018年以后,战略变为驻足机构,做大零售。

  从2019年8月份,羁系正式下发首批大聚集革新批文至今,中信资管已经发行了7只大聚集“参公产物”,合计募资规模超400亿元,多只产物成为市场爆款,成为搅动公募江湖的新力量。好比今年1月21日,中信证券第7只大聚集“参公”产物――“中信证券臻选回报两年持有期混合型聚集资产治理设计”二次首发当日就募得67亿元。

  对于券商资管来说,产物革新后依然面临一个严重问题,即公募牌照问题待解。因公募化革新产物自获得证监会批复之日起,有三年的过渡期,之后可以继续延期,但这并不治本,实现公募化革新的基本方式是获得公募资格。

  不外,中信证券旗下已有控股基金公司中原基金,囿于“一参一控”政策,中信资管迟迟没能申请公募牌照。

  据领会,至少从2019年头最先,羁系就在讨论修改“一参一控”政策。2020年7月31日,证监会就《公然召募证券投资基金治理人监视治理办法(征求意见稿)》公然征求意见,该意见稿明确提出适当放宽“一参一控”限制,允许统一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。

  羁系政策的放松相符羁系对现在放宽外资持股比例、提升境内公募整体实力的整体导向。而这或许也是中信证券此时着手申请资管子公司的一大动因。

  营业转移面临潜在障碍

  除了“一参一控”政策,就中信证券而言,申请资管子公司还面临一些独占的障碍。

  中信证券官网公然先容称,中信证券是业内唯一一家同时具有企业年金投资治理人、社保基金境内投资治理人、保险资金受托投资治理资格、基本养老保险基金投资治理人资格的券商资管机构。

  其中,中信证券是唯二具有企业年金基金投资治理人资格的券商之一(另一家为中金公司(行情601995,诊股)(港股03908)),同时,是唯一一家券商类的社保基金境内投资治理人。这两项营业资质都是中信证券获得的殊荣,营业能否转移是中信证券建立资管子公司的一大障碍。

  券商中国记者最新领会到,年金基金投资治理人资格转移到子公司的可能性较大。不外,天下社保基金境内投资治理人资格可能需要一个过渡期。

  有相关人士向记者示意,现在中信证券设立资管子公司并申请公募牌照确实存在一些障碍,但前期动作(公司董事会和股东大会的审议通过)不做,就无从知道羁系是否会批复。而就现在来看,券商申请一家资管子公司的流程需要两到三年,就未来公募行业生长的趋势来看,现在最先筹备是需要的。

  行业已有19家资管子公司

  现在,证券行业共有19家资管子公司。自资管新规落地以来,羁系共批复了3家资管子公司,分别为安信资管、德邦资管、天风资管。

  此外,另有券商正在申请资管子公司。2020年10月,申万宏源(行情000166,诊股)(港股06806)宣布拟设立资管子公司。

  有券商资管近期获得了公募牌照。2021年1月25日,国君资管获得公募营业资格批复。成为证监会对《证券投资基金治理公司治理办法》修订后首家批准公募基金营业资格的券商系资管公司。

  毋庸置疑的是,资管新规作用叠加公募行业大放异彩的未来,证券公司对于资管营业的生长加倍看重。

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